대법원 2008. 3. 27. 선고 2007도7393 판결
[부동산등기특별조치법위반][공2008상,631]
【판시사항】
[1] 부동산등기 특별조치법 제2조 제3항은 유효한 부동산 소유권이전계약을 전제로 하는지 여부(적극)
[2] 농지법상 농지취득 자격증명의 성격
[3] 농지취득 자격증명을 발급받지 못하여 소유권이전등기를 신청할 수 없는데도 불구하고, 농지 취득자가 순전히 전매이익을 취득할 목적으로 매수한 농지를 제3자에게 전매하였다면, 부동산등기 특별조치법 제2조 위반죄가 성립한다고 한 사례
[4] 타인 명의로 부동산을 매수한 경우 명의자와 행위자 중 누가 부동산등기 특별조치법 위반의 범죄주체가 되는 ‘소유권이전을 내용으로 하는 계약을 체결한 자’에 해당하는지의 판단 방법
[5] 계약당사자의 대리인 등도 부동산등기 특별조치법 제8조의 범죄 주체가 될 수 있는지 여부(적극)
【판결요지】
[1] 부동산의 소유권을 이전받을 것을 내용으로 하는 계약을 체결한 자가 부동산등기 특별조치법 제2조 제1항 각 호에 정하여진 날 이전에 그 부동산에 관하여 다시 제3자와 소유권이전을 내용으로 하는 계약을 체결한 경우, 소정 기간 내에 먼저 체결된 계약에 따른 소유권이전등기를 신청하여야 한다고 규정한 같은 법 제2조 제3항은 부동산 소유권이전을 내용으로 하는 계약 자체가 유효함을 전제로 한 규정이다.
[2] 농지법 제8조 제1항 소정의 농지취득 자격증명은 농지를 취득하는 자가 그 소유권에 관한 등기를 신청할 때에 첨부하여야 할 서류로서( 농지법 제8조 제4항), 농지를 취득하는 자에게 농지취득의 자격이 있다는 것을 증명하는 것일 뿐 농지취득의 원인이 되는 법률행위의 효력을 발생시키는 요건은 아니다.
[3] 농지취득 자격증명을 발급받지 못하여 소유권이전등기를 신청할 수 없는데도 불구하고, 농지 취득자가 순전히 전매이익을 취득할 목적으로 매수한 농지를 제3자에게 전매하였다면, 부동산등기 특별조치법 제2조 위반죄가 성립한다고 한 사례.
[4] 부동산등기 특별조치법 제2조 제1항, 제3항 소정의 소유권이전등기를 신청하지 아니한 자로서 부동산등기 특별조치법 위반의 범죄주체가 되는 ‘소유권이전을 내용으로 하는 계약을 체결한 자’는 매매·교환·증여 등 소유권이전을 내용으로 하는 계약의 당사자를 가리키는바, 어떤 사람이 타인을 통하여 부동산을 매수함에 있어 매수인 명의를 그 타인 명의로 하기로 하였다면, 이와 같은 매수인 명의의 신탁관계는 그들 사이의 내부적인 관계에 불과한 것이어서 대외적으로는 그 타인을 매매당사자로 보아야 하므로, 달리 특별한 사정이 없는 한 그 본인은 소유권이전을 내용으로 하는 계약을 체결한 자라고 볼 수 없다. 반면에, 계약의 일방 당사자가 타인의 이름을 임의로 사용하여 법률행위를 한 경우에는 누가 그 계약의 당사자인가를 먼저 확정하여야 할 것인데, 행위자 또는 명의자 가운데 누구를 당사자로 할 것인지에 관하여 행위자와 상대방의 의사가 일치한 경우에는 그 일치한 의사대로 행위자의 행위 또는 명의인의 행위로서 확정하여야 할 것이지만, 그러한 일치하는 의사를 확정할 수 없을 경우에는 그 계약의 성질, 내용, 목적, 체결 경위 등 그 계약 체결을 전후한 구체적인 제반 사정을 토대로 상대방이 합리적인 사람이라면 행위자와 명의자 중 누구를 계약 당사자로 이해할 것인가에 의하여 당사자를 결정하고, 이에 터잡아 계약의 성립 여부와 효력을 판단하여야 한다.
[5] 부동산등기 특별조치법 제8조는 “조세부과를 면하려 하거나 다른 시점간의 가격변동에 따른 이득을 얻으려 하거나 소유권 등 권리변동을 규제하는 법령의 제한을 회피할 목적으로 제2조 제3항의 규정에 위반한 자는 처벌한다”고 규정하고 있고, 같은 법 제10조는 “법인의 대표자 또는 법인이나 개인의 대리인·사용인 기타 종업원이 그 법인 또는 개인의 업무에 관하여 제8조의 위반행위를 한 때에는 행위자를 벌하는 외에 그 법인 또는 개인에 대하여도 각 해당 조의 벌금형을 과한다”고 규정하고 있는바, 위 규정의 취지에 비추어 보면 개인의 대리인이 개인의 업무에 관하여 법 제8조의 위반행위를 한 경우에는 그 행위자인 대리인은 당연히 처벌된다.
【참조조문】
[1] 부동산등기 특별조치법 제2조 제1항, 제3항 [2] 구 농지법(2007. 4. 11. 법률 제8352호로 개정되기 전의 것) 제8조 제1항, 제4항 [3] 부동산등기 특별조치법 제2조 제1항, 제3항 [4] 부동산등기 특별조치법 제2조 제1항, 제3항, 민법 제103조, 제105조 [5] 부동산등기 특별조치법 제8조, 제10조
부동산등기특별조치법 제2조(소유권이전등기등 신청의무)
① 부동산의 소유권이전을 내용으로 하는 계약을 체결한 자는 다음 각호의 1에 정하여진 날부터 60일 이내에 소유권이전등기를 신청하여야 한다. 다만, 그 계약이 취소ㆍ해제되거나 무효인 경우에는 그러하지 아니하다.
1. 계약의 당사자가 서로 대가적인 채무를 부담하는 경우에는 반대급부의 이행이 완료된 날
2. 계약당사자의 일방만이 채무를 부담하는 경우에는 그 계약의 효력이 발생한 날
② 제1항의 경우에 부동산의 소유권을 이전받을 것을 내용으로 하는 계약을 체결한 자가 제1항 각호에 정하여진 날 이후 그 부동산에 대하여 다시 제3자와 소유권이전을 내용으로 하는 계약이나 제3자에게 계약당사자의 지위를 이전하는 계약을 체결하고자 할 때에는 그 제3자와 계약을 체결하기 전에 먼저 체결된 계약에 따라 소유권이전등기를 신청하여야 한다.
③ 제1항의 경우에 부동산의 소유권을 이전받을 것을 내용으로 하는 계약을 체결한 자가 제1항 각호에 정하여진 날 전에 그 부동산에 대하여 다시 제3자와 소유권이전을 내용으로 하는 계약을 체결한 때에는 먼저 체결된 계약의 반대급부의 이행이 완료되거나 계약의 효력이 발생한 날부터 60일 이내에 먼저 체결된 계약에 따라 소유권이전등기를 신청하여야 한다.
④ 국가ㆍ지방자치단체ㆍ한국토지주택공사ㆍ한국수자원공사 또는 토지구획정리조합(1999년 5월 1일 전에 조합설립의 인가를 받아 토지구획정리사업의 시행자인 토지구획정리사업법에 의한 토지구획정리조합에 한한다)이 택지개발촉진법에 의한 택지개발사업, 토지구획정리사업법에 의한 토지구획정리사업 또는 산업입지및개발에관한법률에 의한 특수지역개발사업(주거시설용 토지에 한한다)의 시행자인 경우에 당해시행자와 부동산의 소유권을 이전받을 것을 내용으로 하는 계약을 최초로 체결한 자가 파산 기타 이와 유사한 사유로 소유권이전등기를 할 수 없는 때에는 지방자치단체의 조례로 정하는 자에 대하여 제2항 및 제3항의 규정을 적용하지 아니한다. <신설 1999.3.31, 2000.1.21, 2012.12.18>
⑤ 소유권보존등기가 되어 있지 아니한 부동산에 대하여 소유권이전을 내용으로 하는 계약을 체결한 자는 다음 각호의 1에 정하여진 날부터 60일 이내에 소유권보존등기를 신청하여야 한다. <개정 2011.4.12>
1. 「부동산등기법」 제65조에 따라 소유권보존등기를 신청할 수 있음에도 이를 하지 아니한 채 계약을 체결한 경우에는 그 계약을 체결한 날
2. 계약을 체결한 후에 「부동산등기법」 제65조에 따라 소유권보존등기를 신청할 수 있게 된 경우에는 소유권보존등기를 신청할 수 있게 된 날
[법률 제5958호(1999.3.31) 부칙 제3조의 규정에 의하여 이 조 제4항은 2000년 6월 30일까지 유효함]
【참조판례】
[1] 대법원 1997. 4. 22. 선고 96도3338 판결(공1997상, 1682)
대법원 2001. 4. 10. 선고 2000도3867 판결
[2] 대법원 1998. 2. 27. 선고 97다49251 판결(1998상, 897)
[4] 대법원 1993. 4. 23. 선고 92다909 판결(공1993하, 1524)
대법원 1995. 10. 13. 선고 94다55385 판결(공1995하, 3769)
대법원 1996. 11. 26. 선고 96다32003 판결(공1997상, 63)
대법원 2007. 5. 11. 선고 2006도5560 판결(공2007상, 941)
【전 문】
【피 고 인】 피고인
【상 고 인】 피고인
【원심판결】 광주지법 2007. 8. 22. 선고 2007노313 판결
【주 문】
원심판결을 파기하고, 사건을 광주지방법원 본원 합의부에 환송한다.
【이 유】
1. 매매계약의 효력 등에 대하여
부동산의 소유권을 이전받을 것을 내용으로 하는 계약을 체결한 자가 부동산등기 특별조치법(이하 ‘법’이라 한다) 제2조 제1항 각 호에 정하여진 날 이전에 그 부동산에 대하여 다시 제3자와 소유권이전을 내용으로 하는 계약을 체결한 경우 소정 기간 내에 먼저 체결된 계약에 따른 소유권이전등기를 신청하여야 한다고 규정한 법 제2조 제3항은 부동산 소유권이전을 내용으로 하는 계약 자체가 유효함을 전제로 한 규정이라고 할 것이나( 대법원 1997. 4. 22. 선고 96도3338 판결, 대법원 2001. 4. 10. 선고 2000도3867 판결 등 참조), 농지법 제8조 제1항 소정의 농지취득자격증명은 농지를 취득하는 자가 그 소유권에 관한 등기를 신청할 때에 첨부하여야 할 서류로서( 농지법 제8조 제4항), 농지를 취득하는 자에게 농지취득의 자격이 있다는 것을 증명하는 것일 뿐 농지취득의 원인이 되는 법률행위의 효력을 발생시키는 요건은 아니다 ( 대법원 1998. 2. 27. 선고 97다49251 판결 등 참조).
원심은 그 채택 증거들을 종합하여, 피고인이 당초부터 자신이나 모(모) 공소외 1 중 어느 누구도 이 사건 부동산에 관한 농지취득 자격증명을 발급받지 못하여 결국, 자신들 명의로 소유권이전등기를 경료할 수 없음을 알면서, 이 사건 부동산을 매수한 후 미등기 전매하여 이로 인한 이득을 나누기로 원심 공동피고인 원심 공동피고인과 공모하고, 공소외 2로부터 이 사건 부동산을 매수한 후 원심 공동피고인에게 이 사건 부동산에 대한 매도권한을 위임하여 공소외 3에게 전매하였고, 피고인이 원심 공동피고인에게 이 사건 부동산의 매도를 위임한 후 원심 공동피고인을 통하여 2004. 9. 13. 내지 같은 달 20.경 공소외 2에게 이 사건 계약에 따른 중도금 및 잔금을 모두 지급하였다고 인정하고, 농지자격증명을 발급받지 아니하였다 하더라도 매매계약이 무효로 되는 것은 아니라고 판단하였는바, 앞서 본 법리와 기록에 비추어 살펴보면, 위와 같은 원심의 판단은 옳은 것으로 수긍이 가고, 거기에 상고이유의 주장과 같은 채증법칙 위배나 공모공동정범 및 법 제2조 제1항 단서, 제3항에 관한 법리오해의 위법이 있다고 할 수 없다.
2. 매매계약의 해제에 대하여
원심은, 피고인이 원심 공동피고인을 통하여 이 사건 부동산을 공소외 3에게 매도한 후 소유권이전등기를 경료해 주고 공소외 2에게 잔대금을 모두 지급함으로써 계약이 모두 이행되었으며, 그 이후인 2004. 9. 30.경 피고인이 내용증명을 발송하였다 하더라도 그것만으로 이 사건 계약이 취소 또는 해제되었다고 볼 수 없다고 판단하였는바, 기록에 비추어 살펴보면, 위와 같은 원심의 판단도 옳은 것으로 수긍이 가고, 거기에 상고이유의 주장과 같은 채증법칙 위배나 법 제2조 제1항 단서에 관한 법리오해의 위법이 있다고 할 수 없다.
3. 매수인 명의신탁에 대하여
가. 원심의 판단
원심은 그 채택 증거들을 종합하여, 공소외 1과 피고인은 모자관계에 있으며, 이 사건 계약 당시 공소외 1은 약 78세로 상당한 고령이었던 사실, 공소외 1이 이 사건 계약에 따른 매매계약서에 매수인으로 기재되어 있으나 이 사건 계약이 체결될 때부터 공소외 3에게 전매되기까지 일련의 과정에 전혀 관여하지 아니하였을 뿐 아니라, 이 사건 수사 과정에서 참고인 등의 자격으로 진술한 적도 없으며, 이 사건 전매로 인한 이득도 피고인이 원심 공동피고인과 나누어 취득한 후 더 이상 이 사건 부동산의 전매에 대하여 문제를 제기하지 않기로 합의한 사실, 특히 원심 공동피고인은 이 사건 계약의 매수인이 누구인지에 관해 별다른 이해관계가 없음에도 수사기관에서의 최초 조사시부터 일관하여, 피고인이 이 사건 부동산의 실제 매수인으로 계약금 및 중도금 등을 모두 지급하였으며, 공소외 1은 이 사건 계약과 무관하다는 취지로 진술하고 있는 사실, 피고인이 매매에 관여한 제이(J)프로젝트 대상지역 내의 다른 부동산들도 계약 체결 및 대금지급의 거의 모든 과정을 피고인이 원심 공동피고인을 통하여 처리하였음에도 그 매수명의자는 ‘ 공소외 1 외 3인’ 또는 ‘ 원심 공동피고인 외 3인’으로 기재함으로써 자신을 매수인 명의에서 제외시키고 있는 사실 등 판시와 같은 사실을 인정한 다음, 비록 공소외 1이 이 사건 계약의 매매계약서에 매수인으로 기재되어 있으나 피고인이 이 사건 계약의 실제 매수인이므로 부동산등기 특별조치법 위반의 범죄주체가 되는 자라고 판단하였다.
나. 이 법원의 판단
그러나 위와 같은 원심의 판단은 다음과 같은 이유로 수긍하기 어렵다.
법 제2조 제1항, 제3항 소정의 소유권이전등기를 신청하지 아니한 자로서 위 법조 위반죄의 범죄 주체가 되는 ‘소유권이전을 내용으로 하는 계약을 체결한 자’는 매매·교환·증여 등 소유권이전을 내용으로 하는 계약의 당사자를 가리키는바, 어떤 사람이 타인을 통하여 부동산을 매수함에 있어 타인과 사이에 매수인 명의를 그 타인 명의로 하기로 약정하였다면, 이와 같은 매수인 명의의 신탁관계는 그들 사이의 내부적인 관계에 불과한 것이어서 대외적으로는 그 타인을 매매당사자로 보아야 하므로, 달리 특별한 사정이 없는 한 그 사람은 소유권이전을 내용으로 하는 계약을 체결한 자라고 볼 수 없으며 ( 대법원 2007. 5. 11. 선고 2006도5560 판결 등 참조), 반면에 타인의 이름을 임의로 사용하여 계약을 체결한 경우에는 누가 그 계약의 당사자인가를 먼저 확정하여야 할 것으로서, 행위자 또는 명의자 가운데 누구를 당사자로 할 것인지에 관하여 행위자와 상대방의 의사가 일치한 경우에는 그 일치하는 의사대로 행위자의 행위 또는 명의자의 행위로서 확정하여야 할 것이지만, 그러한 일치하는 의사를 확정할 수 없을 경우에는 계약의 성질ㆍ내용ㆍ목적ㆍ체결 경위 및 계약 체결을 전후한 구체적인 제반 사정을 토대로 상대방이 합리적인 사람이라면 행위자와 명의자 중 누구를 계약의 당사자로 이해할 것인가에 의하여 당사자를 결정하고, 이에 터잡아 계약의 성립 여부와 효력을 판단함이 상당하고( 대법원 1995. 9. 29. 선고 94다4912 판결, 대법원 1996. 11. 26. 선고 96다32003 판결 등 참조), 여기서 행위자가 당사자로 확정된 경우에는 그가 ‘소유권이전을 내용으로 하는 계약을 체결한 자’라고 할 것이다. 한편, 법 제8조는 ‘조세부과를 면하려 하거나 다른 시점간의 가격변동에 따른 이득을 얻으려 하거나 소유권 등 권리변동을 규제하는 법령의 제한을 회피할 목적으로 제2조 제3항의 규정에 위반한 자는 처벌한다’고 규정하고 있고, 법 제10조는 ‘법인의 대표자 또는 법인이나 개인의 대리인·사용인 기타 종업원이 그 법인 또는 개인의 업무에 관하여 제8조의 위반행위를 한 때에는 행위자를 벌하는 외에 그 법인 또는 개인에 대하여도 각 해당 조의 벌금형을 과한다’고 규정하고 있는바, 위 규정의 취지에 비추어 보면 개인의 대리인이 개인의 업무에 관하여 법 제8조의 위반행위를 한 경우에는 그 행위자인 대리인은 당연히 처벌할 수 있다고 할 것이다.
기록에 의하면, 피고인이 이 사건 부동산에 관하여 자신의 모(모)인 공소외 1을 매수인으로, 자신을 대리인으로 하여 공소외 2와 사이에 매매계약을 체결한 사실을 알 수 있으나, 피고인과 공소외 1 사이에 매수인 명의신탁이나 명의차용에 관한 약정이 있었는지 여부는 명확하지 아니하여(수사기록 246면, 285면, 452면, 921면, 공판기록 67면, 251면 등 참조) 이를 알 수 없는바, 그렇다면 원심으로서는 피고인과 공소외 1 사이에 매수인 명의신탁이나 명의차용에 관한 약정이 있었는지 여부를 심리한 다음, 그러한 약정이 있는 것으로 밝혀진 경우에는 달리 특별한 사정이 없는 한 그 매매당사자는 공소외 1이라고 보아야 하고, 피고인은 소유권이전을 내용으로 하는 계약을 체결한 자에 해당한다고 볼 수 없으므로, 범죄의 주체가 될 수 있는 신분을 가진 공소외 1과의 공범관계로 기소된 것이 아닌 이 사건에서, 피고인을 법 제8조 제1호, 제2조 제3항 위반죄로 처벌할 수 없다고 하여야 할 것이고, 그러한 약정이 없는 것으로 밝혀진 경우에는 행위자 또는 명의자 가운데 누구를 당사자로 할 것인지에 관하여 앞서 본 법리에 따라 심리ㆍ판단하여, 행위자인 피고인이 당사자로 확정된 때에 피고인을 ‘소유권이전을 내용으로 하는 계약을 체결한 자’로 보아 피고인에 대하여 유죄를 선고하여야 할 것이다. 또한, 피고인의 상고이유의 주장과 같이 피고인이 공소외 1의 대리인으로서 공소외 1의 업무에 관하여 공소외 2와 사이에 이 사건 부동산에 관한 매매계약을 체결한 것이라면, 법 제10조, 제8조, 제2조 제3항에 의하여 피고인을 처벌할 수 있다고 할 것이다.
그럼에도 불구하고, 원심은 피고인과 공소외 1 사이에 매수인 명의신탁이나 명의차용에 관한 약정이 있었는지 여부 등에 대하여는 전혀 심리하지 아니한 채 피고인이 이 사건 계약의 실제 매수인이므로 위 법조 위반의 범죄 주체가 되는 자라고 판단하였으니, 원심판결에는 심리를 다하지 아니하였거나 법 제8조 제1호, 제2조 제3항 위반죄에 있어서 범죄 주체에 관한 법리를 오해한 위법이 있고, 이러한 위법은 판결에 영향을 미쳤음이 분명하다.
4. 결 론
그러므로 원심판결을 파기하고, 사건을 원심법원에 환송하기로 하여 관여 법관의 일치된 의견으로 주문과 같이 판결한다.
대법관 전수안(재판장) 고현철(주심) 김지형 차한성
************************************************************************************
광주지방법원 2007. 8. 22. 선고 2007노313 판결
[사기·횡령·부동산실권리자명의등기에관한법률위반·부동산등기특별조치법위반][미간행]
【전 문】
【피 고 인】 피고인 1외 1인
【항 소 인】 피고인들
【검 사】 송규선
【변 호 인】 변호사 정찬원
【원심판결】 광주지방법원 목포지원 2007. 1. 19. 선고 2006고단161, 2006고단427(병합), 2006고단633(병합) 판결
【주 문】
원심판결 중 피고인 2에 대한 부분을 파기한다.
피고인 2를 징역 6월에 처한다.
원심 판결 선고전의 구금일수 1일을 위 형에 산입한다.
다만, 이 판결 확정일로부터 1년간 위 형의 집행을 유예한다.
피고인 1의 항소를 기각한다.
【이 유】
1. 항소이유의 요지
가. 사실오인 주장( 피고인 2)
피고인 2가 피고인 1에게 전남 영암군 삼호읍 망산리 (지번 1 생략), (지번 2 생략), (지번 3 생략) 소재 간척지 논 15필지 174,299.9㎡(이하, ‘이 사건 부동산’이라 한다)를 매도한 사실은 있으나 피고인 1과 공모하여 공소외 3에게 전매한 사실은 없으며, 피고인 2가 자신의 모(모) 명의로 이 사건 부동산을 취득하기 위해 매수하였을 뿐 부동산등기특별조치법 제8조 제1호에서 규정하는 ‘조세부과 회피 내지 서로 다른 시점간의 가격변동에 따른 이익 취득의 목적’이 없음에도 불구하고, 원심은 사실을 오인하여 피고인 2가 그 판시와 같이 위와 같은 목적을 갖고 피고인 1과 공모하여 이 사건 범행을 저질렀다고 잘못 인정함으로써 판결에 영향을 미친 위법을 범하였다.
나. 법리오해 주장( 피고인 2)
아래의 사유들에 비춰보면 피고인 2에 대한 이 사건 공소사실을 유죄로 인정할 수 없음에도 불구하고, 원심은 부동산등기특별조치법에 관한 법리를 오해하여 위 공소사실을 유죄로 인정함으로써 판결에 영향을 미친 위법을 범하였다.
(1) 부동산등기특별조치법의 규정들은 당해 부동산에 대한 소유권이전등기신청이 가능한 경우를 전제로 하고 있는바, 피고인 2는 농지취득자격증명의 발급이 불가능하여 소유권이전등기신청을 할 수 없으므로, 위 특별조치법 제2조 제3항이 적용되지 아니한다.
(2) 부동산등기특별조치법 제2조 제3항은 먼저 체결된 계약의 반대급부의 이행이 완료된 날로부터 60일 이내에 소유권이전등기를 신청하도록 규정하고 있는바, 피고인 2는 아직 매도인인 공소외 2에게 잔금 지급을 완료하지 못한 상태이므로 위 특별조치법 규정의 적용을 받지 아니한다.
(3) 공소외 2가 피고인 2 모르게 이 사건 부동산을 피고인 1을 통해 공소외 3에게 매도한 후 소유권이전등기까지 경료하였다는 이유로, 피고인 2가 공소외 2와 2004. 8. 6.경 이 사건 부동산에 대해 체결하였던 매매계약(이하, ‘이 사건 계약’이라 한다)을 해제하는 취지가 담긴 내용증명을 2004. 9. 30.경 공소외 2에게 보낸 이상 이 사건 계약은 적법하게 해제되었다고 할 것이므로, 부동산등기특별조치법 제2조 제1항 단서에 의해 피고인 2는 소유권이전등기 신청의무를 부담하지 아니한다.
(4) 피고인 2는 이 사건 부동산의 매수인인 공소외 1의 대리인에 지나지 아니하므로 부동산등기특별조치법에서 규정하는 ‘부동산의 소유권을 이전받을 것을 내용으로 하는 계약을 체결한 자’에 해당하지 아니하며, 설령 피고인 2가 이 사건 부동산의 실질적 매수인이라 하더라도 위 피고인이 공소외 1의 명의를 빌려 이 사건 계약을 체결한 이상 위 피고인은 공소외 2에게 직접 소유권이전등기를 청구할 수 없으므로, 위 피고인은 위 법의 적용을 받지 아니한다.
다. 양형부당 주장(피고인들)
원심이 피고인들에 대하여 선고한 형( 피고인 1 : 징역 1년 6월에 집행유예 2년, 보호관찰, 사회봉사명령 160시간, 피고인 2 : 징역 8월에 집행유예 2년)은 너무 무거워서 부당하다.
2. 판단
가. 사실오인 주장에 대한 판단
(1) 피고인들의 주장
(가) 피고인 1
① 피고인들은 전남 영암군 일대의 부동산을 매수한 후 이를 미등기전매하여 위 전매에 따른 차익을 나누기로 한 후, 피고인 1의 중개에 따라 피고인 2가 공소외 2로부터 이 사건 부동산을 매수하였다.
② 이 사건 계약의 계약금과 1차 중도금만 지급된 상태에서 나머지 대금은 위 부동산을 타에 전매하여 지급키로 하였으나 위 부동산에 대한 매수인을 쉽게 찾지 못하자 피고인 2가 피고인 1에게 이 사건 부동산의 매도권한을 위임하였으며, 피고인 2는 위임장 대신 평당 28,000원을 하한, 평당 29,000원을 상한으로 한 매매계약서 2매를 작성하여 주었다.
③ 피고인 1은 2004. 8. 말경 내지 같은 해 9. 초경 공소외 3에게 이 사건 부동산을 매매대금 585,000,000원에 매도하였으며 위 계약 당일 6천만 원을 수령하여 피고인 2에게 건네주었다.
④ 피고인 1은 공소외 3으로부터 나머지 매매대금을 모두 지급받아 공소외 2에게 이 사건 계약에 따른 중도금 및 잔금을 지급한 후 공소외 2로부터 소유권이전등기에 필요한 서류를 교부받아 2004. 9. 20.경 공소외 3에게 소유권이전등기를 경료하여 주었다.
⑤ 이 과정에서 이 사건 부동산의 전매에 따른 이득 분배 문제로 피고인들간에 다툼이 생겼으며, 이후 피고인 유재현이 자신 등을 고소하였다.
(나) 피고인 2
① 피고인 2는 공소외 1을 대리하여 피고인 1의 중개하에 이 사건 부동산을 매수하였으나 농지취득자격증명을 발급받지 못하는 관계로 공소외 1 내지 피고인 2의 명의로 등기를 경료할 수 없게 되었다.
② 이에 피고인 1이 자신에게 평당 29,000원에 매도하면 평당 30,000원에 매도하여 이익을 남길 수 있다고 하며 여러 차례에 걸쳐 이 사건 부동산의 매도를 요구하자, 2004. 8. 31.경 부득이하게 피고인 1에게 매도하고 계약금으로 6천만 원을 수령한 후 이에 대한 매매계약서를 작성하였다.
③ 다만, 이 사건 부동산의 매매대금 계산방식이 복잡하여 최초 매매대금 584,824,000원으로 된 매매계약서를 작성하였다가 잘못된 것을 뒤늦게 깨닫고 매매대금 637,550,000원으로 된 매매계약서를 다시 작성하게 되었다.
④ 피고인 2는 피고인 1과의 위 매매계약이 순조롭게 이행되지 아니한 상태에서 위 피고인 1과 분쟁이 계속되자 공소외 2와의 원계약을 다시 진행시키기 위해 2004. 9. 21.경 공소외 1을 대리하여 공소외 2에게 이 사건 계약의 이행을 촉구하는 내용증명을 보냈으며, 위 피고인 1이 일방적으로 공소외 3에게 이 사건 부동산을 매도한 후 등기까지 경료해 준 사실을 2004. 9. 30.경 알게 되자 이미 중도금의 일부까지 지급된 상황에서 자신의 동의 없이 공소외 2가 임의로 이 사건 부동산을 공소외 3에게 매도해버렸다는 이유로 위 공소외 2 등을 고소하고 이 사건 부동산에 대한 처분금지가처분등기를 경료하였다.
(2) 인정사실
원심이 적법하게 채택하여 조사한 증거들에 의하면, 아래의 사실들이 인정된다.
① 피고인 2는 1985.경 공인중개사 자격증을 취득한 후 부동산 중개업을 영위하며 건설회사 대표로 재직 중이고, 공소외 1(1926. 2. 15.생)과는 모자관계에 있다.
② 피고인 2는 피고인 1의 중개를 통해 공소외 2로부터 2004. 8. 6. 이 사건 부동산을 계약금 4천만 원(당일 지급함), 중도금 1차 6천만 원(지급기일 2004. 8. 13.), 2차 일억 원(지급기일 2004. 9. 30.), 잔금 121,194,400원(지급기일 2004. 11. 30.), 총 매매대금 321,194,400원(평당 23,000원)으로 정하여 매수하였다.
③ 공소외 2는 이 사건 계약과 관련하여 공소외 1을 한번도 만난 적이 없으며, 2004. 9. 21. 이후 공소외 1 명의의 내용증명을 받기 전까지 피고인 2가 이 사건 부동산의 매수인인 공소외 1로 알고 있었다는 취지로 진술하였다(수사기록 제40면).
④ 피고인 2는 이 사건 계약시에 매매계약서의 특약사항란 제3항에 ‘매도인은 잔금지급기일 이전 1차 중도금 지급시라도 매수인이 전매에 필요한 위임서류를 요구할 경우 협조한다’는 취지를 기재하였으며, 위 피고인은 농지취득자격증명을 발급받지 못하는 관계로 이 사건 부동산을 자신이나 공소외 1의 명의로 이전할 수 없었다.
⑤ 피고인 2는 1차 중도금을 2004. 8. 9.경 지급하였으며, 공소외 2가 이 사건 부동산의 가치가 상승중이라는 등의 이유로 이 사건 계약을 해제하려고 하자, 2004. 8. 중순경 6천만 원을 추가로 지급하기로 합의한 후 지급기일이 2004. 11. 10.로 된 액면금 6천만 원의 약속어음을 교부하였다.
⑥ 피고인 2는 2004. 8. 31.경 피고인 1에게 ‘매도인 : 공소외 2 대리인 공소외 1’, ‘매수인 : 피고인 1’으로 기재된 2장의 매매계약서를 교부하였는바, 그 중 한 장은 “총 매매대금 584,824,000원(평당 28,000원), 계약금 6천만 원, 잔금 524,824,000원(지급기일 2004. 9. 13.), 계약일 2004.”로 기재되어 있으며, 나머지 한 장은 “총 매매대금 637,550,000원(평당 29,000원), 계약금 6천만 원, 잔금 577,550,000원(지급기일 2004. 9. 13.), 계약일 2004. 8. 31.”로 기재되어 있다.
⑦ 피고인 1은 2004. 8. 말경 내지 같은 해 9. 초경 공소외 3에게 총 매매대금 585,000,000원(평당 28,000원으로 계산할 경우 원래는 584,824,000원이 되어야 하나, 10만 원 이하 단위는 반올림하여 계약이 체결되었다), 계약금 7천만 원, 중도금 없이 잔금 515,000,000원(지급기일 2004. 9. 13.)으로 정하여 매도(이하, 위 매도계약을 ‘이 사건 전매계약’이라 한다)하였으며, 위 계약시에 계약금 중 6천만 원을 수령하고 며칠 후에 나머지 천만 원을 수령하였다.
⑧ 피고인 2는 2004. 9. 10.경 피고인 1에게 공소외 3의 인적사항을 적어달라고 요구하였으며(수사기록 제281면), 피고인 1은 2004. 9. 13. 공소외 3으로부터 잔금을 모두 지급받은 후 2004. 9. 13.경 내지 같은 달 20.경( 공소외 2는 2004. 9. 20.경 나머지 중도금 및 잔금을 지급받았다고 진술하나, 피고인 1은 공소외 3으로부터 잔금을 지급받은 날 공소외 2에게 나머지 중도금 및 잔금을 지급하였다는 취지로 진술한다) 공소외 2에게 이 사건 계약에 따른 나머지 중도금 및 잔금 및 이에 추가하여 단기간내에 가격이 상승한 이 사건 부동산의 매매와 관련하여 더 이상 이의를 제기하지 않는다는 명목으로 약 5,500만 원 상당(결국 이 사건 계약에 따른 총 매매대금은 평당 약 25,000원이 되는바, 다만 그 중 1,700만 원은 공소외 2가 이 사건 부동산에서 1년간 농사를 더 짓는 조건으로 지급을 갈음하기로 하였다)을 지급하였으며, 이 사건 부동산은 2004. 9. 20. 공소외 3 명의로 이전등기되었다.
⑨ 피고인 2는 공소외 1의 명의로 공소외 2에게 2004. 9. 21.경 이 사건 계약의 원만한 이행을 촉구하는 내용의, 같은 달 30.경 자신의 동의 없이 이 사건 부동산을 공소외 3에게 소유권이전등기 한 부분에 대한 책임을 추궁하는 내용의 각 내용증명을 보낸 후 배임 등의 죄목으로 고소한데 이어, 공소외 3을 상대로 이 사건 부동산에 대한 처분금지가처분등기를 경료하였다.
⑩ 피고인 2는 위 고소사건에 대한 수사 중인 2005. 말경 내지 2006. 초경 피고인 1로부터 이 사건 전매계약에 따른 전매차익 약 148,805,600원 중 9천만 원을 받고 동인과 합의하였다.
⑪ 피고인 2는 2004. 8. 11.경 피고인 1을 통해 전남 영암군 미암면 신포리 (지번 5 생략) 답 59,851.7㎡을 공소외 4로부터(다만, 위 부동산은 피고인 1이 공소외 5 등의 명의를 빌려 농업기반공사 영산강사업단으로부터 낙찰받은 것이며, 매도명의만 공소외 4로 한 것이다) ‘ 공소외 1 외 3인’의 명의로, 2004. 8. 14.경 피고인 1과 함께 전남 영암군 삼호면 망산리 (지번 4 생략) 답 53,789.3㎡을 공소외 6으로부터 ‘ 피고인 1 외 3인’의 명의로 각 매수하였다.
(3) 판단
(가) 피고인 2가 오랜 기간 부동산 중개업에 종사하였으며, 제이(J)프로젝트 대상지역의 부동산을 여러 차례 매수한 사정 등에 비춰보면, 피고인 2는 농지취득자격증명을 발급받지 못하는 관계로 이 사건 부동산에 대한 소유권이전등기를 경료할 수 없음을 충분히 인식하고도 미등기 전매를 염두에 두고 이 사건 부동산을 구입한 것으로 보이며, 이 사건 계약에 따른 매매계약서의 특약사항란 제3항의 기재는 이를 뒷받침한다.
(나) 피고인 2의 주장과 같이 피고인 1이 이 사건 부동산을 피고인 2로부터 매수하였다고 가정하면, 피고인 1은 2004. 8. 31.경 피고인 2로부터 이 사건 부동산을 평당 29,000원에 매수하여 불과 이틀 후인 2004. 9. 2.경 공소외 3에게 평당 28,000원에 매도하였다는 것이나( 피고인 2는 공소외 3이 평당 30,000원에 이 사건 부동산을 매입하였다고 주장하나, 달리 이를 증명할 만한 객관적인 자료는 없고, 공소외 3은 수사기관 이래 일관하여 평당 28,000원에 매입하였다고 진술하고 있다), 이는 일반인의 경험칙에 반한 행동일 뿐 아니라 피고인 1로서는 이 사건 부동산을 굳이 피고인 2를 거쳐 매수하는 것보다 직접 공소외 2로부터 매수하는 것이 훨씬 유리하였을 것이다. 또한, 앞서 본 것처럼 오랜 기간 부동산 중개업에 종사한 피고인 2의 경력 등에 비춰보면 이 사건 매매대금 산정방식이 약간 복잡하더라도 피고인 1에게 매매계약서를 작성하여 주며 단순히 착오로 인해 약 5천만 원 이상 차이가 나도록 작성하였다는 것은 쉽게 납득하기 어렵고, 특히 피고인 1과 사이에 평당 28,000원으로 계산하여 작성한 매매계약서에는 계약체결일마저 기재되어 있지 아니한 점에 비춰보면, 피고인 1에게 이 사건 부동산을 매도하고 위 계약서를 작성하였다는 피고인 2의 주장은 상당히 신빙성이 떨어진다.
(다) 한편, 앞서 본 것처럼 피고인 2는 애초부터 자신이나 모(모) 공소외 1 중 어느 누구도 농지취득자격증명을 발급받지 못하여 결국 자신들 명의로 소유권이전등기를 경료할 수 없음을 알고도 원소유자인 공소외 2로부터 최종 매수인에게로의 미등기 전매를 염두에 두고 이 사건 부동산을 구입한 것으로 보이고, 피고인 2의 주장에 의하더라도 자신으로부터 이 사건 부동산을 평당 29,000원에 매수한 피고인 1이 이를 평당 30,000원에 타에 전매한 후 자신에 대한 매매대금을 지급하기로 하였다는 것이므로 피고인 2는 위 피고인 1을 통해 위 부동산이 전매되리라는 것을 어느 정도 예상하고 있었다고 할 것이다(만일 피고인 1의 주장처럼 위 부동산의 매도권한을 위임한 것이라면 더욱 위 부동산이 전매될 것임을 알고 있었을 것이다). 또한, 실제로 2004. 9. 10.경 위 피고인은 피고인 1에게 위 부동산의 최종 매수인인 공소외 3의 인적사항을 알려달라고 요구하기까지 하였다(그 이유에 대해 피고인 2는 농지취득자격증명이 발급되지 않아 자신명의로 소유권이전등기를 할 수 없자 공소외 3을 통해 공소외 2의 전화번호를 알아낸 다음 이 문제에 관해 공소외 2와 상의하기 위해서였다고 주장하나, 피고인 2가 피고인 1에게 요구한 것은 공소외 3의 전화번호가 아니라 인적사항이였고, 이 사건 계약에 따른 매매계약서에는 공소외 2와 연락이 가능한 집 전화번호 및 휴대폰 전화번호가 기재되어 있었으며, 농지취득자격증명이 발급되지 아니한 문제에 대해 굳이 공소외 2와 의논할 실익이 있는지 의문이므로, 피고인 2의 위 주장은 이를 그대로 믿기 어렵다).
그렇다면, 피고인 2는 이 사건 부동산이 피고인 1을 통해 공소외 3에게 전매되어가는 일련의 과정을 이미 알고 있었다고 봄이 상당하고 이는 오히려 위 피고인이 최초 의도하였던 상황이라 할 것임에도, 마치 피고인 1에 의해 이루어진 이 사건 전매계약에 대해서는 전혀 알지 못하는 것처럼 공소외 3에게로의 소유권이전등기가 이루어진 바로 다음날인 2004. 9. 21. 이후부터 공소외 2에게 계약이행을 촉구하거나 계약파기에 대한 책임을 추궁하는 내용을 담은 내용증명을 보냈으며, 이후 공소외 2를 배임 등의 죄목으로 고소하였다.
따라서 피고인 1에게 이 사건 부동산을 매도하였으나 그 계약이 순조롭게 진행되지 아니한 상태에서 위 피고인 1과 분쟁이 계속되자 공소외 2와의 원계약을 다시 진행시키기 위해 위 피고인 1이 공소외 3에게 위 부동산을 전매하였음을 전혀 알지 못한 상태에서 공소외 2에게 내용증명을 보내 이 사건 계약의 이행을 촉구하였으며 후에 계약파기에 대한 책임을 추궁하며 고소한 것이라는 취지의 피고인 2의 변소는 신빙성이 떨어지며, 오히려 전매차익의 분배 문제로 인한 갈등이 위 내용증명 및 고소의 원인이 되었다는 피고인 1의 주장이 더 설득력이 있어 보인다.
(라) 앞서 본 사정들 외에 기록에 의해 인정되는 다음과 같은 사정, 즉 피고인 1이 피고인 2로부터 2004. 8. 31.경 건네받은 매매계약서에 기재된 잔금지급일과 동일하게 잔금지급일을 2004. 9. 13.로 정하여 공소외 3에게 이 사건 부동산을 매도한 점, 피고인 2가 자신의 주장대로 이 사건 부동산을 평당 29,000원에 피고인 1에게 매도하였다면 그 나머지 매매대금을 청구하는 것이 합리적일 것임에도 위 피고인은 이 사건에 대한 수사도중 이 사건 전매계약에 따른 전매차익을 피고인들이 서로 나누어 가진 후 더 이상 문제삼지 않기로 합의한 점 등을 감안하면, 피고인 2로부터 이 사건 부동산의 매도권한을 위임받았다는 취지의 피고인 1의 주장은 설득력이 있다.
(마) 한편, 피고인 1이 2004. 9. 2. 이 사건 전매계약이 체결되었다고 하면서도 그 이전인 2004. 8. 31.경 공소외 3으로부터 계약금 6천만 원을 수령하여 피고인 2에게 전달하였다는 것은 논리적으로 모순이기는 하나, 앞서 살핀 여러 사정들 외에 이 사건 전매계약이 있은 지 이미 상당한 시간이 경과하여 당사자들의 기억이 부정확할 수 있고, 이 사건 전매계약에 따른 계약서까지 폐기되어 정확한 전매계약체결일을 확정할 수 없는 점들을 감안하면, 이러한 사정들만으로 위 피고인의 변소의 신빙성을 부정할 바는 아니라고 할 것이다.
(바) 결국, 앞서 본 사정들을 종합하면, 피고인 2가 이 사건 부동산을 미등기 전매하여 이로 인한 이득을 나누기로 피고인 1과 공모한 후 동인에게 이 사건 부동산에 대한 매도권한을 위임하여 공소외 3에게 전매하였다고 봄이 상당하므로, 피고인 2의 위 주장은 이유 없다.
나. 법리오해 주장에 관한 판단
(1) 첫 번째 주장에 관한 판단
농지법 제8조는, 농지를 취득하고자 하는 자는 취득대상농지의 농업경영에 적합한 노동력 및 농업장비의 확보방안 등의 사항이 포함된 농업경영계획서를 작성하여 농지취득자격증명의 발급을 신청하여야 하며, 농지취득자격증명을 발급받아 농지를 취득하는 자가 그 소유권에 관한 등기를 신청할 때에는 농지취득자격증명을 첨부하도록 규정하고 있다.
피고인 2가 농지인 이 사건 부동산을 매수한 이상 앞서 본 것처럼 취득대상농지의 농업경영에 적합한 노동력 및 농업장비의 확보방안 등이 포함된 농업경영계획서를 작성하여 농지취득자격증명을 발급받은 후 부동산등기특별조치법에서 정한 기한 내에 자신 명의로 소유권이전등기를 신청하여야 하며, 만일 농지취득자격증명의 발급이 불가능하다면 즉시 이 사건 계약을 해제하여 소유권이전등기 신청의무를 부담하지 아니하는 상태로 원상회복시켰어야 함에도, 피고인 1을 통해 이 사건 부동산을 공소외 3에게 매도한 후 자신 명의의 등기를 생략한 채 위 공소외 3 명의의 등기를 경료한 것은 위 특별조치법의 취지를 잠탈하는 행위로서 법률상 허용될 수 없다 할 것이다.
나아가, 앞서 살핀 것처럼 피고인 2는 농지취득자격증명을 발급받을 수 없음을 충분히 인식하고도 이 사건 부동산을 미등기전매하여 그 이익을 취득할 목적으로 매수한 것으로 보이므로, 피고인 2의 이 부분 주장은 어느 모로 보나 이유 없다.
(2) 두 번째 주장에 관한 판단
피고인 2가 피고인 1에게 이 사건 부동산의 매도를 위임한 후 피고인 1을 통해 2004. 9. 13. 내지 같은 달 20.경 공소외 2에게 이 사건 계약에 따른 중도금 및 잔금을 모두 지급하였으므로, 매도인 공소외 2에게 아직 잔금을 지급하지 아니하여 부동산등기특별조치법의 적용대상이 아니라는 취지의 위 주장 역시 이유 없다.
(3) 세 번째 주장에 관한 판단
부동산등기특별조치법 제2조 제1항 단서는 부동산의 소유권이전을 내용으로 하는 계약이 취소·해제되거나 무효인 경우에는 소유권이전등기 신청의무를 부담하지 아니한다고 규정하고 있다. 그러나, 피고인 2가 피고인 1을 통해 이 사건 부동산을 공소외 3에게 매도한 후 소유권이전등기를 경료해 주고 공소외 2에게 잔대금을 모두 지급함으로써 계약이 모두 이행되었으며, 그 이후인 2004. 9. 30.경 피고인 2가 위 주장과 같은 내용증명을 발송하였다 하더라도 그것만으로 위 계약이 취소 또는 해제되었다고 볼 수 없고 달리 이를 인정할만한 증거도 없으므로, 계약이 해제되었음을 전제로 하는 피고인 2의 이 부분 주장은 이유 없다.
(4) 네 번째 주장에 관한 판단
(가) 살피건대, 이 사건 계약 당시 매매계약서에 ‘ 공소외 1 대리인 피고인 2’이라고 기재되어 있으며, 이후 공소외 2에게 보낸 내용증명 및 피고인 1 등에 대한 고소장이 공소외 1의 이름으로 이루어지긴 하였다. 또한, 부동산등기특별조치법 소정의 소유권이전등기 신청의무가 있는 자로서 위 법 위반의 주체가 되는 자는 매매 등 소유권이전을 내용으로 하는 계약의 당사자를 가리키는바, 어떤 사람이 타인을 통하여 부동산을 매수함에 있어 매수인 명의를 그 타인 명의로 하기로 하였다면 달리 특별한 사정이 없는 한 그 타인을 매매당사자로 보아야 하며, 그 본인은 소유권이전을 내용으로 하는 계약을 체결한 자라고 볼 수 없다는데 대해서는 별 이론이 없다.
(나) 그러나, 앞서 본 사실 및 원심 판시 증거들에 의하면 다음과 같은 사정들이 인정된다.
① 공소외 1과 피고인 2는 모자관계에 있으며, 이 사건 계약 당시 공소외 1은 약 78세로 상당한 고령이었다.
② 공소외 1이 이 사건 계약에 따른 매매계약서에 매수인으로 기재되어 있으나 이 사건 계약이 체결될 때부터 공소외 3에게 전매되기까지의 일련의 과정에 일체 관여하지 아니하였을 뿐 아니라, 이 사건 수사의 전과정에서 참고인 등의 자격으로 진술한 적도 전혀 없으며, 이 사건 전매로 인한 이득도 피고인 2가 피고인 1과 나누어 취득한 후 더 이상 이 사건 부동산의 전매에 대하여 문제를 제기하지 않기로 합의하였다.
③ 피고인 2는 이 사건 계약을 자신의 명의가 아닌 공소외 1의 명의로 하게 된 이유에 대해, 자신의 부(부)가 사망하며 남긴 유산의 일부가 모(모) 공소외 1의 재산이므로 위 공소외 1의 명의로 계약한 것이라고 변소하나, 공소외 1이 상속받은 유산의 일부가 이 사건 부동산의 구입대금으로 사용되었다거나 위 피고인이 공소외 1로부터 위 부동산의 매수에 관한 대리권한을 수여받았음을 인정할만한 객관적인 자료도 없다.
④ 특히 피고인 1은 이 사건 계약의 매수인이 누구인지에 관해 별 다른 이해관계가 없음에도 수사기관에서의 최초 조사시부터 일관하여, 피고인 2가 이 사건 부동산의 실제 매수인으로 계약금 및 중도금 등을 모두 피고인 2가 지급하였으며, 공소외 1은 이 사건 계약과 무관하다는 취지로 진술하고 있다.
⑤ 피고인 2가 매매에 관여한 제이(J)프로젝트 대상지 역내의 다른 부동산들도 계약 체결 및 대금지급의 거의 모든 과정을 피고인 2가 피고인 1을 통해 처리하였음에도 그 매수명의자는 “ 공소외 1 외 3인”(전남 영암군 미암면 신포리 (지번 5 생략) 답 59,851.7㎡의 경우), “ 피고인 1 외 3인”(전남 영암군 삼호면 망산리 (지번 4 생략) 답 53,789.3㎡의 경우)으로 기재함으로써 자신을 매수인 명의에서 제외시키고 있는바, 이 사건 부동산의 경우에도 “ 공소외 1 대 피고인 2”로 기재한 매수인 명의가 실체관계에 부합한 것인지 의문이 든다.
(다) 이러한 사정을 종합하면, 비록 공소외 1이 이 사건 계약의 매매계약서에 매수인으로 기재되어 있으나 피고인 2가 이 사건 계약의 실제 매수인이며 부동산등기특별조치법위반의 범죄주체가 되는 ‘소유권이전등기 신청의무자’로 볼만한 특별한 사정이 인정된다 할 것이므로, 피고인 2의 이 부분 주장 역시 이유 없다.
다. 피고인 1의 양형부당 주장에 관한 판단
살피건대, 위 피고인에게 동종 및 유사 범행전력이 여러 차례 있음에도 반복하여 이 사건 범행들에 이른 점, 위 피고인이 이 사건 범행에 이르게 된 경위 및 결과, 취득한 이득, 그밖에 위 피고인의 연령, 성행, 환경 등 기록에 나타난 양형의 기준이 되는 모든 조건들을 고려하여 볼 때, 원심이 선고한 형이 너무 무거워 부당하다고 보이지는 않는다.
라. 피고인 2의 양형부당 주장에 관한 판단
살피건대, 위 피고인이 이 사건 범행에 이르게 된 경위 및 결과, 취득한 이득, 위 피고인에게 벌금형 2회 외에 다른 범행전력은 없는 점, 그밖에 위 피고인의 연령, 성행, 환경 등 기록에 나타난 양형의 기준이 되는 모든 조건들을 고려하여 볼 때, 원심이 선고한 형은 너무 무거워 부당하다고 인정된다.
3. 결론
따라서, 피고인 1의 항소는 이유 없으므로 형사소송법 제364조 제4항에 의하여 이를 기각하고, 피고인 2의 항소는 이유 있으므로 형사소송법 제364조 제6항에 의하여 원심판결 중 피고인 2에 대한 부분을 파기한 후 변론을 거쳐 다시 다음과 같이 판결한다.
【범죄사실 및 증거의 요지】
원심판결의 각 해당란 기재와 같으므로, 형사소송법 제369조에 의하여 이를 모두 그대로 인용한다.
【법령의 적용】
1. 범죄사실에 대한 해당법조 및 형의 선택
부동산등기특별조치법 제8조 제1호, 제2조 제3항, 형법 제30조, 징역형 선택
1. 미결구금일수의 산입
1. 집행유예
형법 제62조 제1항(위 파기사유 등 참작)
판사 이재강(재판장) 김룡 김유진
****************************************************************************************************
광주지방법원 목포지원 2007. 1. 19. 선고 2006고단161,2006고단427(병합),2006고단633(병합),2006초기103 판결
[사기·횡령·부동산실권리자명의등기에관한법률위반·부동산등기특별조치법위반·배상명령신청][미간행]
【전 문】
【피 고 인】 피고인 1외 2인
【검 사】 김호삼
【변 호 인】 변호사 정중채외 1인
【배상 신청인】 배상신청인
【주 문】
피고인 1을 징역 1년 6월에, 피고인 2, 3을 각 징역 8월에 각 처한다.
이 판결 선고 전의 구금일수 1일씩을 피고인 1, 2에 대한 위 각 형에 산입한다.
다만, 이 판결 확정일로부터 각 2년간 피고인들에 대한 위 각 형의 집행을 유예한다.
피고인 1에게 보호관찰을 받을 것과 160시간의 사회봉사를 명한다.
배상신청인의 배상명령신청을 각하한다.
【이 유】
【범죄사실】
피고인 1은 상업에 종사하는 자이고, 피고인 2는 건설업에 종사하는 자이며, 피고인 3은 부동산중개사무실 보조원으로 일했던 자인바,
[ 2006고단161]
1. 피고인 1은
가. 2001.경부터 알고 지내던 유부녀인 피해자 배상신청인으로부터 돈을 차용하더라도, 유부녀인 피해자가 남편에게 피고인과의 관계가 알려질 것을 두려워하여 쉽게 반환을 요구하지 못하는 약점을 이용하여 피해자로부터 금원을 편취하기로 마음먹고,
(1) 2002. 6. 15.경 목포시 하당동 소재 흙염소 식당에서 피해자에게 “급히 돈이 필요한데 2002. 10. 중순경까지는 반드시 돈을 갚겠다. 이자는 월 40만 원씩 지급하겠다”라는 취지로 거짓말하여 피해자로부터 100만 원권 자기앞수표 7매, 현금 100만 원 합계 금 800만 원을 즉석에서 교부받아 이를 편취하고,
(2) 2002. 9. 4.경 위 1항 기재 장소에서 피해자에게 “내가 급하게 돈이 필요하니 500만 원을 빌려주면 전에 빌린 800만 원의 변제일자에 800만 원과 함께 반드시 갚아 주겠다”라는 취지로 거짓말하여 이에 속은 피해자로부터 500만 원권 자기앞수표 1매를 교부받아 이를 편취하고,
나. 피해자로부터 피해자가 경락받은 영암군 미암면 신한리 (지번 생략) 대지 458㎡ 및 지상건물에 대한 매도를 위임받아 매수인으로부터 매매대금을 수령하였으면 그 대금을 피해자에게 교부하여야 함에도 불구하고,
(1) 2003. 3. 8.경 전남 영암군 삼호읍 서창리 소재 장수촌 가든에서 공소외 7에게 위 부동산을 금 4,300만 원에 매도하여 공소외 7로부터 계약금 명목으로 430만 원을 교부받았음에도 불구하고, 같은 날 20:30경 목포시 석현동 소재 근화네오빌 부근에서 피해자에게 금 390만 원을 교부하고 나머지 40만 원을 피해자를 위하여 보관하던 중 그 무렵 목포시내 일원에서 생활비 등으로 임의소비하여 이를 횡령하고,
(2) 2003. 3. 11.경 전남 영암군 미암면 소재 미암농협 앞에서 공소외 7로부터 위 부동산의 중도금 중 일부인 금 700만 원을 교부받아 피해자를 위하여 보관하던 중 그 무렵 목포시내 일원에서 생활비 등으로 임의소비하여 이를 횡령하하고,
[ 2006고단427]
2. 피고인 1, 2는 공모하여,
2004. 8. 6.경 전남 영암군 삼호읍 서호리 442의 10 소재 매자리부동산중개사무실에서 공소외 2로부터 위 삼호읍 망산리 (지번 1 생략), (지번 2 생략), (지번 3 생략) 소재 간척지 논 15필지 174,299.9제곱미터를 321,194,400원에 매수하기로 매매계약을 체결한 다음, 다시 위 논에 대하여 제3자와 매매계약을 체결하게 되었으면 먼저 공소외 2와 체결한 계약의 잔금을 지급한 날로부터 60일 이내에 위 논에 관한 소유권이전등기를 신청하여야 함에도 불구하고 조세부과를 면하고 다른 시점간의 가격변동에 따른 이득을 얻기 위한 목적으로 이를 위반하여,
2004. 8. 31.경부터 2004. 9. 2.경 사이에 전남 영암군 삼호읍 용앙리 소재 영주가든에서, 공소외 3에게 위 간척지 논 15필지 174,299.9제곱미터를 585,000,000원에 전매하고,
3. 피고인 1은
2004. 12. 15.경 전남 영암읍 소재 광주지방법원 영암등기소에서, 피고인이 공소외 5, 8, 9와 체결한 명의신탁 약정에 따라 공소외 5 등의 명의를 빌려 농업기반공사 영산강사업단으로부터 낙찰받은 전남 영암군 미암면 신포리 (지번 4 생략) 소재 간척지 논 3필지 44,886.8제곱미터에 대하여 그 정을 모르는 공소외 10 법무사로 하여금 소유권이전등기 관련서류를 제출하게 하여 소유권이전등기를 경료하게 함으로써 명의수탁자인 공소외 5, 8, 9 명의로 각 소유권이전등기를 하고,
[ 2006고단633]
4. 피고인 3은
가. 2004. 12.중순 전남 영암군 삼호읍 망산리 (지번 5 생략)에 있는 답 14,962.1제곱미터를 공소외 11로부터 매매대금 1억 4,500만 원에 매수하였음에도 불구하고, 조세부과를 면하고 다른 시점 간의 가격변동에 따른 이득을 얻으려는 목적으로,
2005. 2. 14.경 같은 읍 삼포리에 있는 제일부동산 사무실에서 잔금을 지급한 날로부터 60일 이내에 소유권이전등기를 신청하지 아니한 채 위 부동산을 매매대금 1억 9,460만 원에 공소외 12에게 전매하고,
나. 2005. 1. 24.경 같은 읍 망산리 (지번 6 생략)에 있는 답 14,943.6제곱미터를 공소외 13으로부터 매매대금 1억 5,300만 원에 매수하였음에도 불구하고, 조세부과를 면하고 다른 시점 간의 가격변동에 따른 이득을 얻으려는 목적으로,
2005. 2.하순 위 부동산 사무실에서 위와 같은 방법으로 위 부동산을 매매대금 1억 8,980만 원에 공소외 12에게 전매하고,
다. 2004. 10.하순 같은 읍 망산리 (지번 7 생략)에 있는 답 15,018.5제곱미터를 상피고인 1로부터 매매대금 1억 6,835만 원에 매수하였음에도 불구하고, 조세부과를 면하고 다른 시점 간의 가격변동에 따른 이득을 얻으려는 목적으로,
2005. 2. 26.경 위 부동산 사무실에서 위와 같은 방법으로 위 부동산을 매매대금 1억 9,000만 원에 공소외 14에게 전매하고,
5. 피고인 1은, 2004. 10.초순 위 4의 다.항 토지를 공소외 15로부터 매매대금 1억 5,925만 원에 매수하였음에도 불구하고, 조세부과를 면하고 다른 시점 간의 가격변동에 따른 이득을 얻으려는 목적으로,
2004. 10.하순 같은 읍 서호리 151에 있는 대불부동산 사무실에서 위와 같은 방법으로 위 부동산을 매매대금 1억 6,835만 원에 피고인 3에게 전매하였다.
【증거의 요지】
[ 2006고단633]
1. 피고인의 법정진술
1. 피고인에 대한 각 검찰 피의자신문조서 ( 배상신청인 진술부분 각 포함)
1. 공소외 7, 16, 17, 18에 대한 각 검찰 진술조서
1. 배상신청인에 대한 각 경찰 진술조서
[ 2006고단427]
1. 피고인 1의 법정진술 및 피고인 2의 일부 법정진술
1. 증인 공소외 2, 3에 대한 각 법정진술
1. 피고인 1에 대한 검찰 피의자신문조서( 피고인 2 진술부분 일부 포함)
1. 공소외 3에 대한 검찰 진술조서
1. 공소외 2, 19, 5, 8에 대한 각 경찰 진술조서
1. 각 수사보고(등기부등본)
1. 수사보고( 공소외 9의 처 공소외 20과 전화통화보고)
1. 수사협조의뢰 자료회신( 공소외 5 등 입찰서 등 관계서류)
[ 2006고단633]
1. 피고인 1, 3의 각 법정진술
1. 공소외 12, 14, 13에 대한 각 경찰 피의자신문조서
1. 공소외 11, 13, 21에 대한 각 경찰 진술조서
1. 각 부동산매매계약서 사본
1. 등기부등본{삼호읍 망산리 (지번 6 생략)}
1. 등기부등본{삼호읍 망산리 (지번 7 생략) 등}
【법령의 적용】
1. 범죄사실에 대한 해당법조 및 형의 선택
가. 피고인 1
형법 제347조 제1항, 제355조 제1항, 부동산등기특별조치법 제8조 제1호, 제2조 제2항, 제3항, 부동산실권리자명의등기에관한법률 제7조 제1항 제1호, 제3조 제1항, 형법 제30조 (각 징역형 선택)
나. 피고인 2
부동산등기특별조치법 제8조 제1호, 제2조 제3항, 형법 제30조 (징역형 선택)
다. 피고인 3
각 부동산등기특별조치법 제8조 제1호, 제2조 제2항 (각 징역형 선택)
1. 경합범가중
피고인 1, 3 : 각 형법 제37조 전단, 제38조 제1항 제2호, 제50조
1. 미결구금일수의 산입
피고인 1, 2 : 각 형법 제57조
1. 집행유예
피고인들 : 각 형법 제62조 제1항
1. 보호관찰 및 사회봉사명령
피고인 1 : 형법 제62조의2
1. 배상명령신청의 각하
소송촉진등에관한특례법 제32조 제1항, 제2항 (피해자 배상신청인이 피고인 1과 합의하여 고소를 취소하였으므로 형사절차에서 배상명령을 함이 상당하지 아니하다고 인정됨)
판사 반정모